分类目录归档:第四节 破坏金融管理秩序罪

江苏省高级人民法院、江苏省人民检察院、江苏省公安厅《关于办理非法集资刑事案件的意见》的理解与适用

蔡绍刚 张 健 (作者单位:江苏省高级人民法院) http://www.zuiming.net

一、《意见》制定的背景

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针对当前非法集资犯罪多发的严峻形势,江苏省高级人民法院、江苏省人民检察院、江苏省公安厅在深入调研和全面征求意见的基础上,于2013年10月21日联合下发《关于办理非法集资刑事案件的意见》(下文简称《意见》)。《意见》制定的背景和目的有三个方面: http://www.zuiming.net

一是加大对非法集资犯罪打击力度,遏制非法集资犯罪高发态势。近年来,随着国家宏观调控政策的变化,资金供需呈紧张趋势,高利借贷行为大量存在,催生了各种新型非法集资犯罪活动,并且持续高发,形势严峻。201 1年和2012年,江苏法院受理非法集资犯罪一审案件分别为147[……] http://www.zuiming.net

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辽宁省高级人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》实施细则(二)(试行)

为了进一步规范刑罚裁量权,贯彻落实宽严相济的刑事政策,增强量刑的公开性,维护量刑公正,根据刑法、刑事诉讼法和相关司法解释以及最高人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》,在辽宁省高级人民法院《关于常见的犯罪的量刑指导意见》实施细则(一)的基础上,结合我省的刑事审判实践,制定本实施细则(二)。 http://www.zuiming.net

一、危险驾驶罪

在道路上驾驶机动车追逐竞驶,情节恶劣的;在道路上驾驶机动车,血液酒精含量达到 80 亳克–110 毫克/100亳升之间的;从事校车业务或者旅客运输,严重超过额定乘员载客,或者严重超过规定时速行驶的;违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品,危及公共安全的,可以在一个月至二个月拘役幅度内[……]

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[第1019号]杨治山内幕交易案——如何理解内幕交易犯罪案件中的“自动投案”和“如实供述主要罪行”

一、基本案情

被告人杨治山,男,1965年8月24日出生,原系中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)研究部执行总经理、山西漳泽电力股份有限公司(以下简称漳泽电力)独立董事。2012年5月22日因涉嫌犯内幕交易罪被逮捕。 http://www.zuiming.net

上海市人民检察院第一分院以被告人杨治山犯内幕交易罪,向上海市第一中级人民法院提起公诉。

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被告人杨治山及其辩护人对起诉书指控的事实及罪名无异议,但认为杨治山具有自首情节,依法可以从轻或者减轻处罚,并提请法庭对杨治山适用缓刑。

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上海市第一中级人民法院经公开审理查明: http://www.zuiming.net

2010年5月起,被告人杨治山担任漳泽电力独立董事。2011年3月至4月间,杨治山从[……] http://www.zuiming.net

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[第961号]陈恒国骗取贷款案——如何认定骗取贷款案件中行为人是否具有非法占有目的

一、基本案情

被告人陈恒国(曾用名陈树泉),男,1971年2月7日出生,个体经商户。2012年8月10日因涉嫌犯贷款诈骗罪被逮捕。

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河南省罗山县人民检察院以被告人陈恒国犯贷款诈骗罪,向罗山县人民法院提起公诉。 http://www.zuiming.net

被告人陈恒国辩称公诉机关指控其犯贷款诈骗罪的事实不清,证据不足,应当宣告其无罪。

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罗山县人民法院经公开审理查明:2006年10月至2010年11月,被告人陈恒国以他人名义在原河南省罗山县农村信用合作联社山店信用社经信贷员方治彬、陈勇、姚留勋、孟令鹏贷款115笔共计人民币(以下币种同)6102000元:其中冒用他人名义贷款18笔共计845000元。2007年7月29[……] http://www.zuiming.net

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[第960号]江树昌骗取贷款案——骗取小额贷款公司贷款的行为是否构成骗取贷款罪

一、基本案情

被告单位上海航旭投资集团有限公司,住所地上海市奉贤区奉城镇工业园区航塘路4588号D座23号,法定代表人江树昌。 http://www.zuiming.net

被告人江树昌,男,1963年7月30日生,上海航旭投资集团有限公司法定代表人。2013年6月28日因涉嫌犯骗取贷款罪被逮捕。 http://www.zuiming.net

上海市闵行区人民检察院以被告单位航旭公司、被告人江树昌犯骗取贷款罪,向闵行区人民检察院提出公诉。

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上海市闵行区人民法院经公开审理查明:

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2012年1月6日,被告人江树昌作为上海航旭投资集团有限公司(以下简称航旭公司)法定代表人,以公司名义向上海闵行九星小额贷款股份有限公司(以下简称九星小贷公司)申请贷款用于购买钢材[……] http://www.zuiming.net

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[第939号]李旭利利用未公开信息交易案——利用未公开信息交易罪司法认定中的证据和法律问题

一、基本案情

被告人李旭利,原系交银施罗德基金管理有限公司(以下简称基金公司)投资决策委员会主席、投资总监兼该公司蓝筹股票证券投资基金(以下简称蓝筹基金)经理。2011年8月26日因涉嫌犯利用未公开信息交易罪被逮捕。

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上海市人民检察院第一分院以被告人李旭利犯利用未公开信息交易罪,向上海市第一中级人民法院提起公诉。

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上海市第一中级人民法院经公开审理查明: http://www.zuiming.net

2005年8月至2009年5月,被告人李旭利担任基金公司投资决策委员会主席、投资总监,2007年8月开始兼任该公司蓝筹基金经理。在此期间,李旭利参与基金公司所有基金的投资决策,并对蓝筹基金进行股票投资拥有决定权。[……]

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[第918号]王文芳等内幕交易、泄露内幕信息案——对利好型内幕信息公开后继续持股未卖的,内幕交易的违法所得如何认定

[裁判要旨]对利好型内幕信息在复牌后兑现的,不论在复牌日还是复牌日之后抛售股票,均应以抛售后的实际获利认定为内幕交易的违法所得。如果复牌后没有抛售而是选择继续持股的,则应以复牌日收盘价计算账目获利认定为违法所得。 http://www.zuiming.net

[案号]一审:(2013)沪一中刑初字第51号二审:(2013)沪高刑终字第95号

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[案情]2011年间,申银万国证券研究所有限公司(以下简称申万证券研究所)配合深圳市德赛电池科技股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,以下简称德赛电池公司)筹划该公司重大资产重组及融资项目。2012年1月15日,申万证券研究所亦为此成立龙腾项目工作组,时任该所企业客户中心负责人的王文芳任负[……]

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[第825号]刘顺新等违法发放贷款案——在发放贷款案件中挪用资金罪和违法发放贷款罪的区分

一、基本案情

被告人刘顺新,男,汉族,1955年4月18日出生,原上海爱建股份有限公司(以下简称爱建股份)副总经理、上海爱建证券有限责任公司(以下简称爱建证券)董事长、上海方达投资发展有限公司(以下简称方达投资)董事长。 http://www.zuiming.net

被告人马建平,男,汉族,1955年r月18日出生,原上海爱建信托投资有限责任公司(以下简称爱建信托)总经理。

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被告人陈辉,男,汉族,1966年7月4日出生,原爱建信托证券总部总经理、方达投资总经理。

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被告人颜立燕,男,汉族,1962年4月24日出生,原哈尔滨爱达投资置业有限公司实际控制人、上海达德投资有限公司(以下简称达德投资)法定代表人、上海骏乐实业[……]

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[第758号]赵丽梅等内幕交易案——内幕信息知情人员的近亲属或者与其关系密切的人被动获悉内幕信息的,能否认定为“非法获取证券交易内幕信息的人员”

一、基本案情

被告人赵丽梅,女,1963年4月13日出生,无业。因涉嫌犯内幕交易罪于2010年6月5日被取保候审。 http://www.zuiming.net

被告人刘宇斌(被告人赵丽梅的丈夫),男,1961年6月6日出生,无业。因涉嫌犯内幕交易罪于2010年6月5日被取保候审。

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江苏省无锡市人民检察院以被告人赵丽梅、刘宇斌犯内幕交易罪,向无锡市中级人民法院提起公诉。

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上述二被告人提出如下辩解:其不属于内幕信息的知情人员;其在购买高淳陶瓷股票时没有意识到自己的行为是内幕交易犯罪。

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被告人赵丽梅的辩护人提出,中国证监会无权对内幕信息的知情人员进行认定,其出具的认定函无效,赵丽梅的行为不构成犯罪。 http://www.zuiming.net

江苏省[……]

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[第757号]杜兰库、刘乃华案及刘乃华泄露内幕信息案——内幕信息、内幕信息的知情人员和非法获取人员的认定以及相关法律适用问题的把握

一、基本案情

被告人杜兰库,男,1956年11月29日出生,原系中国电子科技集团公司总会计师。因涉嫌犯内幕交易罪于2010年6月4日被逮捕。

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被告人刘乃华,女,1958年4月29日出生,系被告人杜兰库之妻。因涉嫌犯内幕交易罪于2010年6月4日被逮捕。 http://www.zuiming.net

江苏省无锡市人民检察院以被告人杜兰库、刘乃华犯内幕交易、泄露内幕信息罪,向江苏省无锡市中级人民法院提起公诉。 http://www.zuiming.net

被告人杜兰库辩称:其未具体参与高淳陶瓷公司的重组谈判工作,不是内幕信息的知情人员;其是通过网上查询和专业知识判断出重组对象,并未利用内幕信息;其未与妻子刘乃华合谋买卖高淳陶瓷股票。杜兰库的辩护人提出:杜兰库获取的[……]

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